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尊爵平台主页 天九投资未对投资者进行风险评估 被监管责令改正

发布时间:2020-01-09  来源:互联网    编辑:匿名  

尊爵平台主页 天九投资未对投资者进行风险评估 被监管责令改正

尊爵平台主页,  11月6日,福州天九双众投资管理有限公司因未采用问卷调查等方式对募集设立的投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,被福建证监局采取责令改正的监督管理措施。

经查,福州天九双众投资管理有限公司未采用问卷调查等方式,对募集设立的福州双众壹号投资中心(有限合伙)的胡某某、杨某某、王某某、何某等4名投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

福建证监局表示,上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条第一款的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,决定对福州天九双众投资管理有限公司采取责令改正的监督管理措施。福州天九双众投资管理有限公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,进一步规范私募投资基金活动。福州天九双众投资管理有限公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改,并向福建证监局提交落实整改工作的书面报告,福建证监局将组织检查验收。

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